华泰证券联手私募搭建违规通道致投资者亏损千万,终审判赔1004万元

资讯 财经资讯 第9609期 2026-08-10 创建 播放:1119

介绍: 华泰证券员工明知自然人禁止参与场外期权交易,仍耗时半年游说上市公司实控人,联合私募提供过桥资金搭建违规通道,甚至提供回访模板造假,诱导投资者参与高杠杆雪球产品。历经16个月交易,投资者净亏损1434万元。上海金融法院终审判决华泰证券与合作私募承担70%连带责任,赔偿约1004万元。该案成为穿透式认定私募通道加过桥资金违规模...

介绍: 华泰证券员工明知自然人禁止参与场外期权交易,仍耗时半年游说上市公司实控人,联合私募提供过桥资金搭建违规通道,甚至提供回访模板造假,诱导投资者参与高杠杆雪球产品。历经16个月交易,投资者净亏损1434万元。上海金融法院终审判决华泰证券与合作私募承担70%连带责任,赔偿约1004万元。该案成为穿透式认定私募通道加过桥资金违规模式的标杆判例,打破通道业务低赔付司法惯例,千万元级别民事赔偿或将倒逼券商真正将风控前置。

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