介绍： 证监会及派出机构近日对广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券等六家券商投行业务违规问题集中问责。监管部门根据违规情节轻重，分别采取警示函或责令改正措施，并对三名投行负责人追责，落实"机构加个人"双罚机制。违规问题集中在尽职调查不到位、质控内核流于形式、风控独立性不足等方面。此次处罚覆盖不同梯...

介绍： 证监会及派出机构近日对广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券等六家券商投行业务违规问题集中问责。监管部门根据违规情节轻重，分别采取警示函或责令改正措施，并对三名投行负责人追责，落实"机构加个人"双罚机制。违规问题集中在尽职调查不到位、质控内核流于形式、风控独立性不足等方面。此次处罚覆盖不同梯队券商，体现监管标准一视同仁。注册制下严监管已成长期趋势，倒逼券商摒弃重业绩轻合规模式，真正压实看门人责任。