介绍： 二零二六年上半年证券投顾行业罚单数量同比下降近五成,但误导性宣传、无证荐股等问题依然突出。西南财经大学中国金融研究院院长罗荣华指出,投顾机构若不革新考核机制,以客户为本只能停留在口号层面。他建议监管应建立合规否决机制,推动客户留存率等指标纳入核心考核,对规模类指标降权处理。适当性管理需具备能拦截、能留痕、能追责三种...

介绍： 二零二六年上半年证券投顾行业罚单数量同比下降近五成,但误导性宣传、无证荐股等问题依然突出。西南财经大学中国金融研究院院长罗荣华指出,投顾机构若不革新考核机制,以客户为本只能停留在口号层面。他建议监管应建立合规否决机制,推动客户留存率等指标纳入核心考核,对规模类指标降权处理。适当性管理需具备能拦截、能留痕、能追责三种功能。监管应从查处单点违规升级为对信任链条的全流程监管,让机构更愿意也更有能力长期服务好客户。