2026上半年投顾行业收22张罚单,9家机构被暂停新增客户最长12个月

资讯 财经资讯 第9459期 2026-07-13 创建 播放:2821

介绍: 2026年上半年证券投顾行业收到22张罚单,涉及19家投顾机构,其中9家机构被暂停新增客户3至12个月。和讯信息上海分公司被暂停12个月成为最严处罚。违规行为集中在误导性宣传、人员无证荐股、投资者适当性管理流于形式以及自媒体直播展业管控缺失四大方面。业界认为违规乱象根源在于机构"销售至上"的考核机制。行业已从高峰期近200家压降...

介绍: 2026年上半年证券投顾行业收到22张罚单,涉及19家投顾机构,其中9家机构被暂停新增客户3至12个月。和讯信息上海分公司被暂停12个月成为最严处罚。违规行为集中在误导性宣传、人员无证荐股、投资者适当性管理流于形式以及自媒体直播展业管控缺失四大方面。业界认为违规乱象根源在于机构"销售至上"的考核机制。行业已从高峰期近200家压降至76家,淘汰出清仍在继续,监管旨在扶优限劣,推动行业规范发展。

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